第一章 總則

第一條 為規(guī)范國(guó)軒高科股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“公司”）運(yùn)作，維護(hù)公司和股東的合法權(quán)益，充分發(fā)揮監(jiān)事會(huì)的監(jiān)督管理作用，根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》（以下簡(jiǎn)稱“《公司法》”）、《中華人民共和國(guó)證券法》（以下簡(jiǎn)稱“《證券法》”）、《上市公司治理準(zhǔn)則》、《深圳證券交易所股票上市規(guī)則（2014年修訂）》、《深圳證券交易所中小企業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引（2015年修訂）》等有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性文件以及《國(guó)軒高科股份有限公司章程》（以下簡(jiǎn)稱“《公司章程》”）的規(guī)定，制定本規(guī)則。

第二條 監(jiān)事會(huì)是公司的常設(shè)監(jiān)督機(jī)構(gòu)，對(duì)股東大會(huì)負(fù)責(zé)。

第二章 監(jiān)事

第三條 監(jiān)事由股東代表和公司職工代表?yè)?dān)任。公司職工代表?yè)?dān)任的監(jiān)事不得少于監(jiān)事會(huì)人數(shù)的1/3。

第四條 監(jiān)事有了解公司經(jīng)營(yíng)情況的權(quán)利，并承擔(dān)相應(yīng)的保密義務(wù)。公司應(yīng)采取措施保障監(jiān)事的知情權(quán)，為監(jiān)事正常履行職責(zé)提供必要的協(xié)助，任何人不得干預(yù)、阻撓。

第五條 《公司法》第一百四十六條規(guī)定的情形以及被中國(guó)證監(jiān)會(huì)確定為市場(chǎng)禁入者，并且禁入尚未解除的，不得擔(dān)任公司的監(jiān)事。

董事、高級(jí)管理人員不得兼任監(jiān)事。

第六條 監(jiān)事每屆任期3年，監(jiān)事連選可以連任。

（一）監(jiān)事提名的方式和程序：

1、在《公司章程》規(guī)定的人數(shù)范圍內(nèi)，按照擬選任的人數(shù)，由單獨(dú)或合并持有公司發(fā)行在外有表決權(quán)股份總數(shù)3%以上的股東提出擬由股東代表出任的監(jiān)事建議名單，提交公司監(jiān)事會(huì)審議。

2、經(jīng)全體監(jiān)事2/3以上通過，由公司監(jiān)事會(huì)決議確定監(jiān)事候選人，以提案的方式提交股東大會(huì)選舉。

3、由職工代表監(jiān)事通過公司職工代表大會(huì)選舉產(chǎn)生。

（二）累積投票制

股東大會(huì)就選舉兩名以上監(jiān)事進(jìn)行表決時(shí)，根據(jù)《公司章程》的規(guī)定或者股東大會(huì)的決議，應(yīng)當(dāng)實(shí)行累積投票制。

前款所稱累積投票制是指股東大會(huì)選舉監(jiān)事時(shí)，每一股份擁有與應(yīng)選監(jiān)事人數(shù)相同的表決權(quán)，股東擁有的表決權(quán)可以集中使用。候選監(jiān)事的簡(jiǎn)歷和基本情況應(yīng)當(dāng)公告。

第七條 監(jiān)事連續(xù)兩次不能親自出席監(jiān)事會(huì)議，也不委托其他監(jiān)事出席監(jiān)事會(huì)議的，視為不能履行職責(zé)，股東大會(huì)或職工代表大會(huì)應(yīng)當(dāng)予以撤換。

第八條 監(jiān)事可以在任期屆滿以前提出辭職，《公司章程》中有關(guān)董事辭職的規(guī)定，適用于監(jiān)事。

第九條 監(jiān)事任期屆滿未及時(shí)改選，或者監(jiān)事在任期內(nèi)辭職導(dǎo)致監(jiān)事會(huì)成員低于法定人數(shù)的，在改選出的監(jiān)事就任前，原監(jiān)事仍應(yīng)當(dāng)依照法律、行政法規(guī)和《公司章程》的規(guī)定，履行監(jiān)事職務(wù)。

第十條 監(jiān)事可以列席董事會(huì)會(huì)議，并對(duì)董事會(huì)決議事項(xiàng)提出質(zhì)詢或者建議。

第十一條 監(jiān)事不得利用其關(guān)聯(lián)關(guān)系損害公司利益，若給公司造成損失的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任。

第十二條 監(jiān)事執(zhí)行公司職務(wù)時(shí)違反法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章或《公司章程》的規(guī)定，給公司造成損失的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任。

第十三條 監(jiān)事應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和《公司章程》的規(guī)定，履行誠(chéng)信和勤勉的義務(wù)。當(dāng)其自身的利益與公司和股東的利益相沖突時(shí)，應(yīng)當(dāng)以公司和股東的最大利益為行為準(zhǔn)則。

第三章 監(jiān)事會(huì) 

第十四條 公司設(shè)監(jiān)事會(huì)，監(jiān)事會(huì)由3名監(jiān)事組成，監(jiān)事會(huì)設(shè)主席1人，監(jiān)事會(huì)主席由全體監(jiān)事過半數(shù)選舉產(chǎn)生。

第十五條 監(jiān)事會(huì)行使下列職權(quán)：

（一）應(yīng)當(dāng)對(duì)董事會(huì)編制的公司定期報(bào)告進(jìn)行審核并提出書面審核意見；

（二）檢查公司財(cái)務(wù)；

（三）對(duì)董事、高級(jí)管理人員執(zhí)行公司職務(wù)的行為進(jìn)行監(jiān)督，對(duì)違反法律、行政法規(guī)、《公司章程》或者股東大會(huì)決議的董事、高級(jí)管理人員提出罷免的建議；

（四）當(dāng)董事、高級(jí)管理人員的行為損害公司的利益時(shí)，要求董事、高級(jí)管理人員予以糾正；

（五）提議召開臨時(shí)股東大會(huì)，在董事會(huì)不履行《公司法》規(guī)定的召集和主持股東大會(huì)職責(zé)時(shí)召集和主持股東大會(huì)；

（六）向股東大會(huì)提出提案；

（七）依照《公司法》第一百五十一條的規(guī)定，對(duì)董事、高級(jí)管理人員提起訴訟；

（八）發(fā)現(xiàn)公司經(jīng)營(yíng)情況異常，可以進(jìn)行調(diào)查；必要時(shí)，可以聘請(qǐng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所等專業(yè)機(jī)構(gòu)協(xié)助其工作，費(fèi)用由公司承擔(dān)。

第十六條 監(jiān)事會(huì)行使職權(quán)所必需的費(fèi)用，由公司承擔(dān)。

第十七條 監(jiān)事會(huì)主席行使下列職權(quán)：

（一）主持監(jiān)事會(huì)工作，召集和主持監(jiān)事會(huì)會(huì)議，督促、檢查監(jiān)事會(huì)決議的實(shí)施情況；

（二）根據(jù)監(jiān)事會(huì)決議，要求公司審計(jì)機(jī)構(gòu)提供對(duì)公司經(jīng)營(yíng)項(xiàng)目的財(cái)務(wù)審計(jì)報(bào)告，并對(duì)審計(jì)結(jié)果提出意見，必要時(shí)可以聘請(qǐng)會(huì)計(jì)事務(wù)所等專業(yè)機(jī)構(gòu)進(jìn)行專項(xiàng)審計(jì)；

（三）其他與監(jiān)事會(huì)有關(guān)的工作。

第十八條 監(jiān)事會(huì)可要求公司董事、總經(jīng)理及其他高級(jí)管理人員、內(nèi)部及外部審計(jì)人員出席監(jiān)事會(huì)會(huì)議，回答所關(guān)注的問題。

第十九條 監(jiān)事會(huì)開展監(jiān)督檢查工作，可以采取下列方式：

（一）聽取公司負(fù)責(zé)人有關(guān)財(cái)務(wù)、資產(chǎn)狀況和經(jīng)營(yíng)管理情況的報(bào)告；

（二）查閱公司的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告、會(huì)計(jì)憑證、會(huì)計(jì)賬簿以及經(jīng)營(yíng)管理的其他資料；

（三）核查公司的財(cái)務(wù)、資產(chǎn)狀況，向職工了解情況，聽取意見，必要時(shí)可以要求公司負(fù)責(zé)人做出說(shuō)明；

（四）向財(cái)政、稅務(wù)、審計(jì)、銀行等有關(guān)部門了解公司的財(cái)務(wù)狀況以及經(jīng)營(yíng)管理情況。

第四章 監(jiān)事會(huì)的召集與通知 

第二十條 監(jiān)事會(huì)每6個(gè)月至少召開一次會(huì)議。監(jiān)事可以提議召開臨時(shí)監(jiān)事會(huì)會(huì)議。

第二十一條 監(jiān)事會(huì)主席召集和主持監(jiān)事會(huì)會(huì)議；監(jiān)事會(huì)主席不能履行職務(wù)或者不履行職務(wù)的，由半數(shù)以上監(jiān)事共同推舉1名監(jiān)事召集和主持監(jiān)事會(huì)會(huì)議。

第二十二條 監(jiān)事會(huì)提案應(yīng)當(dāng)符合下列條件：

（一）內(nèi)容與法律、法規(guī)和《公司章程》的規(guī)定不相抵觸，并且屬于公司經(jīng)營(yíng)范圍和監(jiān)事會(huì)職責(zé)范圍；

（二）有明確議題和具體審議事項(xiàng)。

第二十三條 監(jiān)事會(huì)會(huì)議議題由會(huì)議提議者準(zhǔn)備，由監(jiān)事會(huì)主席審查后提出。

第二十四條 監(jiān)事會(huì)會(huì)議的議題，包括以下幾個(gè)方面： 

（一）最近一次股東大會(huì)決議的有關(guān)內(nèi)容和授權(quán)事項(xiàng)； 

（二）上一次監(jiān)事會(huì)會(huì)議決議的落實(shí)情況； 

（三）監(jiān)事會(huì)主席提議的事項(xiàng)或兩名監(jiān)事聯(lián)名提議的事項(xiàng)； 

（四）公司的定期報(bào)告、重要投資項(xiàng)目、重大的資產(chǎn)重組、收購(gòu)、出售、并購(gòu)和募集資金項(xiàng)目變更事項(xiàng)等； 

（五）法律法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定和《公司章程》規(guī)定屬于監(jiān)事會(huì)監(jiān)督、審查和評(píng)議的事項(xiàng)。 

第二十五條 會(huì)議通知發(fā)出后，監(jiān)事會(huì)一般不得再提出會(huì)議通知中未列出事項(xiàng)的新提案。

對(duì)于已經(jīng)列入議程的事項(xiàng)所作的補(bǔ)充、修改和變動(dòng)不在此限。 

第二十六條 對(duì)于涉及公司重大事項(xiàng)但未能及時(shí)在會(huì)議通知中列明的議案，如符合下列條件之一的，可以列入會(huì)議議程：

（一）監(jiān)事會(huì)主席認(rèn)為必要的事項(xiàng)；

（二）半數(shù)以上的監(jiān)事聯(lián)名提議的事項(xiàng)；

（三）公司職工代表監(jiān)事提議的事項(xiàng)。

第二十七條 監(jiān)事會(huì)會(huì)議通知包括以下內(nèi)容：

（一）舉行會(huì)議的日期、地點(diǎn)和會(huì)議期限；

（二）事由及議題；

（三）發(fā)出通知的日期。

第二十八條 經(jīng)監(jiān)事會(huì)主席或1/3以上監(jiān)事聯(lián)名提議，應(yīng)在10日內(nèi)召開臨時(shí)監(jiān)事會(huì)。召開臨時(shí)監(jiān)事會(huì)會(huì)議的通知方式為：電話通知或書面通知(包括專人送達(dá)、郵寄、傳真)。通知時(shí)限為：會(huì)議召開五日以前通知全體監(jiān)事。經(jīng)全體監(jiān)事一致同意，可豁免前述通知時(shí)限要求。

第二十九條 提議召開臨時(shí)監(jiān)事會(huì)會(huì)議的監(jiān)事必須以書面形式向監(jiān)事會(huì)提出議案。提案的內(nèi)容包括但不限于：

（一）提案的原因；

（二）提案的議題；

（三）提案人以及提案時(shí)間；

（四）提案人聯(lián)系方式。

第五章 監(jiān)事會(huì)的表決程序

第三十條 監(jiān)事會(huì)會(huì)議應(yīng)由監(jiān)事本人親自出席，監(jiān)事因故不能親自出席時(shí)，可委托其他監(jiān)事代為出席，委托書應(yīng)明確代理事項(xiàng)及權(quán)限。

第三十一條 監(jiān)事會(huì)會(huì)議應(yīng)當(dāng)由過半數(shù)的監(jiān)事出席方可舉行。每一監(jiān)事有一票表決權(quán)。監(jiān)事會(huì)作出決議，必須經(jīng)全體監(jiān)事的過半數(shù)通過。

第三十二條 監(jiān)事會(huì)的表決程序?yàn)椋河嘘P(guān)議案經(jīng)集體討論后，采取舉手或投票方式表決。

對(duì)于同一議案中包含的若干并列或不同事項(xiàng)，監(jiān)事會(huì)可以采取分別審議和逐項(xiàng)表決的方式。

第三十三條 監(jiān)事會(huì)的表決分同意、反對(duì)和棄權(quán)。

第三十四條 監(jiān)事會(huì)會(huì)議應(yīng)當(dāng)由監(jiān)事會(huì)記錄人負(fù)責(zé)會(huì)議記錄，當(dāng)監(jiān)事會(huì)記錄人因故無(wú)法出席會(huì)議或者進(jìn)行記錄時(shí)，監(jiān)事會(huì)主席或者會(huì)議主持人應(yīng)當(dāng)指定其他適當(dāng)?shù)娜诉x進(jìn)行記錄。

第三十五條 監(jiān)事會(huì)會(huì)議記錄應(yīng)當(dāng)完整、準(zhǔn)確地記錄會(huì)議真實(shí)情況和與會(huì)監(jiān)事的意見和建議。會(huì)議記錄應(yīng)當(dāng)至少包括以下內(nèi)容：

（一）會(huì)議屆次和召開的時(shí)間、地點(diǎn)、方式；

（二）會(huì)議通知的發(fā)出情況；

（三）會(huì)議召集人和主持人；

（四）會(huì)議出席情況；

（五）會(huì)議審議的提案、每位監(jiān)事對(duì)有關(guān)事項(xiàng)的發(fā)言要點(diǎn)和主要意見、對(duì)提案的表決意向；

（六）每項(xiàng)提案的表決方式和表決結(jié)果（說(shuō)明具體的同意、反對(duì)、棄權(quán)票數(shù)）；

（七）與會(huì)監(jiān)事認(rèn)為應(yīng)當(dāng)記載的其他事項(xiàng)。

第三十六條 出席會(huì)議的監(jiān)事，應(yīng)當(dāng)在會(huì)議記錄上簽名。監(jiān)事有權(quán)要求在會(huì)議記錄上對(duì)其在會(huì)議上的發(fā)言作出某種說(shuō)明性記載。

第三十七條 監(jiān)事會(huì)會(huì)議記錄及附件（包括但不限于會(huì)議通知、通知簽收文件、委托出席會(huì)議的委托書、會(huì)議議程、會(huì)議補(bǔ)充文件、表決票、會(huì)議決議等）作為公司檔案應(yīng)當(dāng)一并由董事會(huì)秘書予以保存，保存期限不少于10年。

第三十八條 監(jiān)事會(huì)會(huì)議決議應(yīng)當(dāng)記載參與表決的監(jiān)事的名單和表決結(jié)果。持反對(duì)或者棄權(quán)意見的監(jiān)事也應(yīng)該在監(jiān)事會(huì)會(huì)議決議上簽字，但是可以在會(huì)議記錄上注明自己的意見。

第三十九條 監(jiān)事有查閱監(jiān)事會(huì)會(huì)議記錄的權(quán)利。

第四十條 因工作需要而復(fù)制監(jiān)事會(huì)會(huì)議記錄時(shí)，必須得到監(jiān)事會(huì)主席的書面許可。

第四十一條 監(jiān)事會(huì)的所有會(huì)議文件均屬公司的商業(yè)秘密，未經(jīng)依照合法程序公開之前，任何人不得散發(fā)、透露會(huì)議內(nèi)容。違反規(guī)定者對(duì)公司造成損失的應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任。

第六章 附則

第四十二條 本規(guī)則所稱“以上”、“內(nèi)”，含本數(shù)；“過”、“低于”、“多于”，不含本數(shù)。

第四十三條 本規(guī)則未盡事宜，按照國(guó)家的有關(guān)法律、法規(guī)以及《公司章程》的有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

第四十四條 本規(guī)則與《公司法》、《證券法》、《上市公司治理準(zhǔn)則》等法律、法規(guī)及《公司章程》相悖時(shí)，應(yīng)按以上法律、法規(guī)執(zhí)行，并應(yīng)及時(shí)對(duì)本規(guī)則進(jìn)行修訂。

第四十五條 本規(guī)則修訂由監(jiān)事會(huì)提出修訂草案，提交股東大會(huì)審議通過。

第四十六條 本規(guī)則自股東大會(huì)審議通過之日起實(shí)施。

第四十七條 本規(guī)則由公司監(jiān)事會(huì)負(fù)責(zé)解釋。

國(guó)軒高科股份有限公司 

二〇一七年十月二十六